无锡优发国际智能装备股份有限公司（以下简称“优发国际智能”或“公司”）积极支持联合国可持续发展目标（SDG）的实现，与供应链上下游的客户和供应商密切合作，共同履行企业社会责任，构建可持续的产业链。本《无锡优发国际智能装备股份有限公司供应商可持续发展行为准则》（以下简称“本准则”）规定了优发国际智能对其供应商在工作环境与人权、健康与安全、商业道德、环境保护等方面的要求。在与优发国际智能保持业务关系期间，供应商应在经营和用工方面积极遵守相关的法律法规及本准则，随时接受社会责任现场审核检查并积极配合，真实完整地提供所需审核的信息，不作任何违反法律法规的行为，如有违反法律法规行为，优发国际智能有权停止合作，供应商主动承担并赔偿因违反法律法规的行为给优发国际智能带来的一切经济损失。

一、合规性 

恪守商业诚信，遵守当地所有适用的法律法规，包括但不限于：与劳工人权、健康与安全、环境、商业道德相关的法律法规，以及国际及行业公认的管理标准，如ISO45001、ISO50001、ISO14001、ISO9001、ISO37001、ISO26000、责任商业联盟（RBA）行为准则、社会责任标准（SA8000）、世界人权宣言等。 

二、劳工人权 

2.1 总则

须尊重国际公认的人权标准，不得参与或支持任何侵犯人权的行为。尊重每一个人的人格尊严、个人隐私和基本权利。

2.2 强迫劳动

所有员工劳动自愿。不能使用任何形式的强迫劳工，如抵债工、契约工或监狱劳工，反对人口贩卖。允许员工在提前合理的时间通知后自由离职的权利。雇佣前及雇佣期间不得扣押员工身份证、护照等任何政府发放的个人私有证明原件。须与所有员工签订包含易于理解的雇佣条件的书面劳动合同，不得使用强迫或非自愿性劳工。

2.3 童工\未成年工\学生工\实习工\学徒工

不使用、不支持使用当地法规规定的童工。若发现误招童工须立即采取补救措施。聘用女职工及未成年工应遵守适用法律法规要求，按当地法规要求进行特殊保护，并确保其不会从事有危害性的工作。在生产的任何阶段均不得使用童工。“儿童”一词是指任何未满16周岁，或低于完成义务教育的年龄，或低于该国家/地区的最小就业年龄（以这三者中最大者为准）的任何人。不满 18 岁的员工（未成年员工）不得从事可能危及其健康或安全的工作，包括夜班和加班。应妥善维护学生工记录、对提供学生工的教育合作伙伴进行严格的尽职调查，并根据法律法规保护学生工权利，以确保对其进行妥善管理。参与者应实施适当的机制，以核实员工的年龄。遵守所有法律和法规的、使用合法工作场所学习的计划应予以支持。参与者应向所有学生工提供适当的支持和培训。如当地法律未作规定，学生工、实习工和学徒工的工资应至少达到从事同等或类似工作的初级员工的工资水平。

2.4 工作时间

工作时间与休息需严格按照当地法律法规执行，加班自愿，遵照规章给予员工休假、事假和节日假期休息的权利等。

2.5 薪酬福利

遵守当地所有与薪酬福利相关的法律法规，包括有关最低工资、加班时间和法定福利在内的各项法律。应向所有员工支付不得低于当地法定最低工资标准的工资、补贴及福利。除此之外，向其员工提供更为充分的薪酬，包含向员工及其家庭提供可自由支配的收入。所有员工应同工同酬、同资同酬、同岗同酬。不得将克扣工资作为纪律惩处的手段。使用临时工、派遣工和外包工应符合当地法律限制。在每个记薪周期，应及时向员工提供清晰易懂的工资单，该工资单应包含足够的信息，能够核算付出的劳动所得的报酬是否准确。

2.6 不歧视\不虐待\人道待遇

禁止在用工时实行歧视，包括以性别、种族、出身背景、宗教信仰、年龄、残疾、性取向、国籍或政治观点为由在招聘、任用、培训、工作条件、工作分配、工资、福利、晋升、处罚、解雇或退休等方面实行歧视，确保雇佣和工作中的机会平等和公平对待，不得强迫员工或准员工接受带有歧视性的医学检查。禁止任何威胁员工或使其受到严酷或不人道对待的行为，比如：任何形式的体罚、性骚扰、精神骚扰、辱骂或虐待。

2.7 自由结社与集体协商

须尊重并赋予员工和平结社和自由参加合法组织的集体协商的权利，不得加以惩罚或干预。 

2.8 妇女权利

除当地法律规定的不适合妇女的工种或者岗位外，妇女享有与男子平等就业的机会。供应商应禁止安排女职工从事法律规定的禁忌劳动，禁止安排女职工在经期或怀孕期间从事高处、低温、冷水作业和法律规定的其他禁忌劳动。对怀孕七个月以上的女职工，应禁止安排其延长工作时间和夜班劳动。供应商应禁止安排女职工在哺乳未满一周岁的婴儿期间从事法律规定的禁忌劳动、安排延长工作时间或者夜班劳动。

2.9 少数民族和土著人民的权利

应尊重不同少数民族、土著人民和不同宗教信仰的员工，并在习俗上提供必要方便和条件，保证土著人民在项目所在地的土地、森林、水资源使用权力不被削弱或剥夺，不得强制驱逐土著人民。

2.10 合乎道德的招聘

招聘过程中应遵循公正公平的原则，不歧视任何应聘者，包括年龄、性别、种族、宗教、国籍以及婚姻状况等方面；招聘流程应公开透明，确保每位应聘者都有公平的竞争机会；招聘过程应提供充分和准确的信息，确保应聘者了解自己所申请的职位的要求、待遇、福利以及工作条件等，及时回应应聘者的疑问和提供反馈，确保沟通的透明和及时；招聘决策应以应聘者的专业能力和相关资质为主要依据，根据职位的要求，评估应聘者是否具备足够的技能和经验来胜任该工作，避免主观歧视或偏见对招聘决策的影响；在招聘过程中，应严格遵守法律法规，保护应聘者的个人隐私，收集、处理和保护个人数据时应获得应聘者的明确同意，并且只用于招聘目的，同时应保持对落选应聘者的信息保密，避免不当的信息泄露或滥用。

三、健康与安全 

3.1 总则

为所有员工提供并维护安全、健康的工作环境，并将完善的健康和安全管理实践融入日常运营活动，持续改善作业条件。员工有权拒绝不安全的作业，报告不健康的工作环境。优发国际智能鼓励供应商进行ISO45001或安全标准化等认证。 

3.2 职业健康安全和危害预防

应使用控制措施等级识别、评估和减少员工可能遇到的潜在健康与安全危险（化学、电气和其他能源、火灾、车辆及坠落危险等）。如果通过上述方式无法有效地控制危险，应为员工提供适当的、保养良好的个人防护用品以及关于上述危险可能导致的风险的教育资料。应避免让孕妇和哺乳期女性在可能对其自身或其子女有害的工作环境下工作，并为哺乳期女性提供合理的便利条件。

3.3 紧急情况的预防、准备和应变

定期识别并评估潜在的紧急情况和事件，并须制定并实施应急预案、响应程序与恢复计划，最大限度地降低对生命、环境和财产造成的损害。须与地方应急管理机构就应急与响应方案进行适当沟通，以测试程序的有效性。紧急演练应至少每年进行一次，或按照当地法律的规定（以较严格的为准）进行。应急预案还应包括适当的火灾探测和灭火设备、畅通无阻的出口、充足的出口设施、应急人员的联系信息和恢复计划。

3.4 事故管理

组织制定程序和系统来预防、管理和报告工伤与职业病，包括鼓励员工报告健康与安全事故及未遂事件；调查、跟踪和管理此类报告；调查事件，并实施纠正措施以杜绝再发；为伤员提供必要的治疗；协助员工返岗。

3.5 工伤和疾病

应制定程序和体系以预防、管理、跟踪和报告工伤和疾病。鼓励员工报告，对工伤和疾病案例进行分类和记录，提供必要的医疗服务，调查案例并采取纠正措施以消除其事故源头以及帮助员工重返工作岗位。参与者应允许员工在面临紧迫伤害时，自行撤离，并在情况得到缓解之前不予返回，而不必担心遭到报复。

3.6 工业卫生

应根据控制措施等级，识别、评估并控制化学、生物及物理等因素给员工带来的危险。当无法充分控制危险时，应为员工免费配备并让其使用适当的、保养良好的个人防护用品。参与者应为员工提供安全健康的工作环境，并通过持续对员工的健康状况和工作环境进行系统监测来维护这一环境。参与者应提供职业健康监测，定期评估员工是否因职业暴露而健康受损。职业健康保护计划应持续开展，并应包含与员工在工作场所面临的危险有关的风险教育材料。

3.7 人体工程学

定期识别、评估和控制员工从事强体力型工作给员工带来的影响，包括人工搬运、装卸材料和重复搬举重物、长时间站立以及高度重复或强力的装配工作、力量过大、起重位置不正确或重复性动作。

3.8 机械安全防护

评估生产机械和其他机械是否存在安全隐患。对于可能对员工造成伤害的机械，应装配物理防护装置、联锁装置和屏障，并正确地进行维护。

3.9 保安队伍

设置私人或公共保安队伍以保证员工的人身安全。

3.10 工作与生活条件

向员工提供方便使用、干净的洗手设施与清洁的饮用水；提供的就餐、食物准备和储存设施必须干净卫生；员工宿舍必须卫生、安全，有适当的紧急出口、洗浴热水、充足的通风以及适当且出入方便的私人空间。

3.11 健康安全信息沟通

提供适当的工作场所健康与安全培训。健康与安全相关信息须张贴在厂区及工作场所显眼位置。应建立适当的职业健康与安全信息交流、沟通渠道，鼓励员工提出建议、参与工作场所的健康和安全事务。

四、环境 

4.1 总则

遵守当地环保法规，并致力于减少设计、制造流程和废物排放对环境产生的影响，把污染预防、节能降耗作为日常经营实践活动中不可分割的组成部分。优发国际智能鼓励供应商进行ISO14001、QC080000等认证。

4.2 环境许可和报告

获得、更新和维护所有必需的环境许可、批准和登记文件，并遵循其操作和报告要求。

4.3 预防污染与节约资源  

应从源头或通过增加污染控制设备，改进生产、维护和设施流程等做法或通过其他方式，最大限度地减少或消除污染物的排放、释放以及废弃物的产生。通过改进生产、维护和设施流程、使用替代性材料、重复使用、保护资源、回收利用等做法或其他方式使用自然资源，包括水、化石燃料、矿产和原始森林木材。定期监测土壤质量，遵守有关土壤保护的法规和排污规范，尽力保持土壤结构完整，避免过度开采和水土流失等问题。

4.4 环境物质管理

遵守适用法律法规、客户环境物质管理标准及其他相关要求，禁止或限制在产品和制程中纳入特定物质。采用系统方法识别、管理、减少和负责任地处理或回收有害物质。

4.5 环境管控

须识别、管理与有效管控日常运营中产生、可能对环境会造成危害的废水、废气、固体废弃物与厂界噪声。确保雨污分流，鼓励废水循环利用，并对“三废”与厂界噪音定期进行监测，确保达标排放。

4.6 水资源管理

应实施水源管理计划，记录、分类和监测水源、水质及其使用和排放情况；寻求节约用水的机会；并控制污染渠道。所有废水在排放或处置前，应按要求进行分类、监测、控制和处理。参与者应对其废水处理和控制系统的运行状况进行常规监控，以确保最佳性能及监管合规。同时，加强水资源管理，保障水资源的合理分配和可持续利用。

4.7 废气治理

经营过程中产生的挥发性有机化学物质、喷雾、腐蚀性物质、悬浮粒子、破坏臭氧层的物质及燃烧副产品，在排放之前应按要求进行分类、常规监测、控制和处理。破坏臭氧层的物质应按照《蒙特利尔议定书》和适用法规进行有效管理。参与者应对其大气排放控制系统的运行状况进行常规监测。

4.8 固废治理

应采用系统方法识别、管理、减少、负责任地处置或回收固体废弃物（无害废弃物）。跟踪和记录废弃物数据。

4.9 限用物质

应遵守有关在产品中以及制造过程中禁用或限用某些特定物质（包括回收和处置标志）的所有适用法律、法规和客户要求。

4.10 能源消耗与温室气体排放

须追踪及记录能源消耗和温室气体排放，并寻求具成本效益的方法来改善能源利用效率，减少能源消耗和温室气体排放。须采取环保和替代措施，降低水、材料、自然资源等的消耗，增加再循环利用。应制定并报告整个企业的明确温室气体减排目标，积极参与去碳化行动。应跟踪、记录和公开报告能源消耗以及温室气体排放。参与者应寻找方法来提高能源效率，并最大程度地减少能源消耗与温室气体排放。

4.11 可再生能源

优先选用可再生能源、绿色环保型的材料或原料，如绿色电力、可重复使用或可回收的原料物品、对环境影响较小的无污染材料、具有耐用性的物料等。

4.12 可持续资源管理

通过设立相关的可持续资源管理框架平衡资源需求，在满足合理能耗的同时不损害重要生态系统的可持续性。应合理开发和利用资源，确保资源的可持续性。在矿产资源、森林资源、水资源等领域，实施严格的资源管理政策，促进资源的合理利用和保护。

4.13 生物多样性

了解、衡量并在可行的情况下估价所进行的活动对生物多样性和生态系统服务的影响和依赖。采取行动，如减少毁林、制止不可持续的开采做法等，最大限度地减少对生物多样性的负面影响，并最大限度地扩大正面影响。

4.14 空气质量

应减少污染物排放，提高空气质量。通过控制工业排放、交通尾气、农业排放等，降低空气污染，保护人类健康和生态环境。

4.15 负责任的化学品管理

要求严格化学品的管理，防止其对环境和人体健康造成负面影响。提倡绿色、环保的化学品替代品，减少化学品的使用和排放。

4.16 减废

应减少废弃物的产生，通过优化生产过程、提高资源利用效率等手段，降低废物排放。

4.17 再利用和回收

鼓励将废弃物进行再利用和回收，减少资源浪费。加强废弃物分类、回收设施建设和技术研发，提高废弃物的资源化水平。

4.18 土壤质量

要求保护土壤质量，防止土壤污染和退化。实施严格的土壤保护政策，加强土壤污染治理，提高土壤质量，保障农业生产和人类健康。

4.19 去碳化

要求通过使用清洁能源、提高能源效率、推广低碳技术和产品来实现去碳化。

五、商业道德 

5.1 总则

在处理各类关系、商业行为、采购和运营等方面，须遵守适用商业道德法规及商业惯例，并力争达到最高道德行为标准。

5.2 商业诚信

在所有商业交往中都应秉承最高的诚信标准，采取零容忍政策，禁止任何及所有形式的贿赂、腐败、敲诈勒索、贪污、洗钱等行为。

5.3 无不正当优势、廉洁经营

严禁任何形式以获取不公正或不正当利益的贪污、勒索、贿赂及挪用公款行为，对任何违规行为需采取“零容忍”政策。不得承诺、提供、给予或收受贿赂或其他形式的不正当收益来获取竞争优势。所有商业来往须具透明度，并准确地记录在账簿和商业记录中。

5.4 财务责任

严格执行财会和税收法律、法规和国家财会制度，保证提供的财务信息合法、真实、准确、及时、完整，涉税事项准确高效。

5.5 信息披露

须依法或行业实践披露有关业务活动、结构、劳工、健康与安全和环境实践、财务等信息。不得伪造记录或虚假陈述。所有业务往来均应透明，并准确地记录在参与者的商业账簿和记录中。应根据相关法规和现行行业实践披露有关参与者的劳工、健康与安全、环境实践、业务活动、结构、财务状况和绩效等信息。不得伪造记录或虚假陈述供应链中的状况或做法。

5.6 尊重知识产权、保护隐私

须尊重知识产权，不仅是自有的，还包括交易方及其他第三方的知识产权。在管理技术、商业机密信息时，严格按照保护知识产权的方式进行。须合理保护任何业务来往者（包括客户或消费者、供应商、员工等）的个人资料和隐私。

5.7 公平交易、广告与竞争

遵守运营所在国家及地区关于公平竞争、反垄断和贸易的规定，不得采取违反相关法律或原则的商业行为，不得发布虚假广告。在任何情况下都不能引起或者参与所有通用或者特定的违法性或者违背商业道德的竞争，包括集体操纵价格、非法市场分配、合谋或勾结，及其他违法行为。

5.8 匿名投诉与检举者保护

建立、健全投诉、举报、申诉程序，并允许匿名投诉；须承诺对举报者和举报信息保密，禁止任何报复行为。

5.9 负责任的矿物采购

不支持、不采购、不使用来自武装冲突、非法采矿与低劣工作环境中下采矿而来的金属（即“冲突矿产”），并要求下游供应商不得使用“冲突矿产”。应采取政策，对其生产的产品中的钽、锡、钨、金和钴的来源和监管链开展尽职调查，以合理确保其来源符合《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》或同等和公认的尽职调查框架。

5.10 隐私

承诺保护与其有业务往来的所有人士（包括供应商、客户、消费者和员工）的个人信息和数据，以满足上述相关人士对保护其合理隐私的期望。参与者在收集、存储、处理、传输和分享个人信息和数据时，应遵守隐私和信息安全法律及监管要求。

5.11 社区参与

须积极参与社区活动，促进当地社会和经济和谐、持续发展。

5.12 杜绝假冒

须杜绝使用假冒、伪劣零部件，生产原材料应符合当地法律法规和行业标准，确保产品质量和消费者安全。须严格遵守法律法规，诚信经营，维护市场秩序。同时，加强自身监管，选择合格供应商，共同推动行业健康发展。

5.13 出口管制和经济制裁

在国际贸易和投资活动中，‌必须遵守相关的出口管制和经济制裁规定，‌以确保合规性并避免不必要的法律风险和经济损失。‌

六、管理系统

6.1 总则

建立确保遵守适用法律法规要求、客户要求，符合国际或行业社会责任管理标准的社会责任管理体系，有效实施与适当维护，识别并降低相关的社会责任风险，以促进持续改善。

6.2 供应商承诺

制定人权、健康和安全、环境和道德政策声明，确认其对尽职调查和持续改进的承诺，并获得执行管理层的认可。政策声明应予以公布，并以员工能够理解的语言通过员工均可访问的渠道传达给员工。

6.3 供应商管理层问责和责任

明确指明负责确保实施管理体系和相关计划的高级执行管理人员和公司代表。高级管理层应定期审查管理体系的状态。

6.4 出口管制和经济制裁

确保在全球范围内遵守可适用的出口管制和经济制裁法律法规，接受相应合规协调机构或组织的审计、监督和评估。

6.5 法律要求与客户要求

采用或建立用以识别、监控和了解适用法律、法规和客户要求（包括本准则的要求）的流程。

6.6 风险评估与风险管理

采用或建立用以识别与参与者经营相关的法律合规、环境、健康与安全及劳工实践和道德风险（包括严重人权和环境影响的风险）的流程。参与者应确定各风险的相对重要程度，并实施适当的程序和物理控制措施，以控制已识别风险并确保监管合规。

6.7 管理改进目标

制定书面绩效目标、指标和实施计划，以提高参与者的社会、环境、健康和安全绩效（包括定期评估参与者在实现这些目标方面的绩效）。

6.8 培训与沟通

管理要求须在内部进行培训与沟通，鼓励员工积极参与；制定管理人员和员工培训计划，以实施参与者的政策、规程和改进目标，并满足适用的法律和监管要求；对一级供应商应制定和实施类似的标准，提出约束性要求，并监管其执行，使其在供应链中传递标准。

6.9 供应商管理

应与供应商制定与本准则要求类似或更严格的可持续性发展要求，并监管执行，确保在在供应链中转递这些标准，推动整个供应链的可持续发展。

6.10 审核与评估

须定期开展内部审核或自我评估，并允许优发国际智能或优发国际智能委托的第三方对遵守情况进行评估。 

6.11 纠正

须针对由日常检查、内部或外部审核发现的不足或违规行为，建立并实施能及时开展纠正措施的流程。

6.12 员工/利益相关者的参与和获得补救

应建立与员工、其代表以及其他利益相关者（如相关或必要）进行持续双向沟通的流程。该流程应旨在获取有关本准则所涵盖的经营实践和状况的反馈，并促进持续改进。参与者应为员工提供安全的环境，便于其提出申诉和反馈，而不必担心遭到打击报复。

6.13 文件和记录

供应商应在显眼位置张贴本准则，供员工参考。保存现时足够的详细文件，并可以随时给到优发国际智能代表查阅，以证明其已完全遵守本准则，并合规保留相关记录来证实。

注：

（1）按照优发国际智能要求，签署《无锡优发国际智能装备股份有限公司供应商可持续发展承诺书》并严格恪守；

（2）对同一事项，若供应商所在地适用法律法规与本协议都有规定且相互冲突时，以要求较高者为准。

无锡优发国际智能装备股份有限公司 

2024年7月